多くのシステム導入では、要件は1つのドキュメントに、設計は別のドキュメントに、テストケースはテストツールに、SOP（標準作業手順書）やランブック、トレーニングは誰も紐づけていないフォルダに置かれます。すると、要件が変更されたり欠陥が見つかったり、監査人から「その統制はどうテストしたのか」と聞かれたりしても、誰も「その要件がどこに行ったのか」を説明できません。要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートは、すべての要件を1つの表で、提供するものや動作を証明するものと結び付けることで、この問題を解決します。

この無料の要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートは、各要件を、その機能要件書（FRD）の該当セクション、設計、設定またはビルド項目、運用するSOPまたはランブック、検証するテストケース、教えるトレーニング、そして現在のステータスに紐づけます。入力済みの例、使用するトレーサビリティの種類、プロジェクトの変化に合わせてマトリクスを最新に保つ方法も含まれています。下記の構造をコピーするか、Trupeerで開いてプロジェクト用にカスタマイズしてください。

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートとは？

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレート（RTMとも呼ばれます）は、各要件を、それを提供し検証するドキュメントや作業項目に結び付ける、構造化された表です。各行は要件から始まり、機能仕様、設計、ビルド、運用担当者が使うSOPまたはランブック、動作を証明するテストケース、ユーザーを準備するトレーニングへと前方にトレースします。また、テストケースやSOPから、それが対応する要件へと後方にトレースすることもできます。

その結果、どのプロジェクトでも最終的に必ず問う次の疑問に答える「1つの見通し」が得られます。すべての要件はカバーされているのか。これが変わったら何が影響を受けるのか。そして、どうすれば動作が分かるのか？

なぜ要件トレーサビリティマトリクスを使うのですか？

• 抜け漏れが起きません。 すべての要件には、設計、テスト、そして責任者が必要です。

• 変更の影響が見える。 要件が変わったとき、影響を受けるすべてのドキュメント、テスト、SOPを確認できます。

• テストが完了している。 すべての要件は少なくとも1つのテストケースにリンクされ、すべてのテストケースは要件に戻ってリンクされます。

• 運用準備が整う。 要件は、ビルドだけでなく、稼働後に使われるSOPやランブックにもリンクされます。

• 監査が簡単になる。 統制要件がどのように設計され、テストされ、文書化されたかを示せます。

• 引き継ぎがスムーズ。 運用チームは「何が作られ、なぜ作られたのか」の地図を引き継げます。

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートは誰が使いますか？

• ビジネスアナリスト：要件とそのリンクを管理する担当者。

• プロジェクト／プログラムマネージャー：カバー範囲と変更の影響を追跡する担当者。

• ソリューションアーキテクト／機能コンサルタント：要件に基づいて設計・構築する担当者。

• テストマネージャー：テストカバー範囲を確認する担当者。

• 運用・サポートチーム：稼働後のSOPやランブックを管理する担当者。

• トレーニングリード：変更されたすべてのプロセスにトレーニングがあることを確認する担当者。

• 品質・リスク・監査チーム：統制要件のエビデンスが必要な担当者。

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートをプレビュー

テンプレートは、プロジェクト概要とIDの作法から始まります。続いて主要なマトリクスが表示され、要件ごとに1行ずつ並びます。ID、説明、出所、優先度、FRDセクション、設計またはビルド項目、SOPまたはランブック、テストケース、テストステータス、トレーニング内容、責任者、全体ステータスです。カバレッジ概要では、設計、テスト、SOP、トレーニングがない要件を示し、変更ログでは、要件とその影響に対するすべての変更を記録します。各列は編集可能なので、規制参照、リリース番号、ツールへのリンクなどを追加できます。

Trupeerでこのテンプレートをカスタマイズする方法

ステップ1：テンプレートセクションを開く

メインナビゲーションから「テンプレート」セクションへ移動します。

ステップ2：テンプレートを選択して開く

作業したい任意のテンプレートをクリックして開きます。

ステップ3：テンプレート表示を展開する

必要に応じて、テンプレート表示を展開し、レイアウトと詳細を分かりやすく確認します。

ステップ4：テンプレートを編集する

編集をクリックして、選択したテンプレートの変更を開始します。

エディタ内で、次のことができます。

• 新しいセクションを追加

• 書式ルールを定義または更新

• ロゴを追加し、位置や関連設定を調整

ステップ5：カスタマイズしたテンプレートを保存する

必要な変更をすべて行ったら、保存をクリックして更新済みのテンプレートを自分のものとして保存します。

ステップ6：プレビューしてテンプレートを微調整する

カスタマイズしたテンプレートがどのように表示されるかを確認したい場合は、プレビューを開きます。

プレビュー画面から、必要に応じて直接調整を続けることができ、テンプレートが希望どおりに表示されることを確認できます。

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートでできること：

• カバー範囲を証明： どの要件が設計され、構築され、テストされ、文書化されているかを一目で確認できます。

• 要件を運用へトレース： 各要件を、稼働後にそれを実行するSOPまたはランブックにリンクします。

• 変更の影響を素早く評価： 影響を受けるすべてのドキュメント、テスト、SOPを数秒で見つけます。

• 監査とコンプライアンスをサポート： 各要件がどのように提供され、検証されたかを示します。

• きれいに引き継ぎ： 運用チームに、システム全体の完全な地図を渡します。

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートに含めるべき内容

無料の要件トレーサビリティマトリクスのテンプレート：コピーするための構造

下記の構造を自分のスプレッドシートにコピーするか、Trupeerで開いてカスタマイズしてください。

1. プロジェクト概要。 プロジェクト：[name]。システム：[system and release]。スコープ：[processes]。RTM責任者：[business analyst or PMO]。最終更新日：[date]。

2. IDの作法。 要件：REQ-[process]-[number]。FRDセクション：FRD-[section]。ビルド項目：[development or configuration IDs]。SOPおよびランブック：SOP-[number] または RB-[number]。テストケース：TC-[number] または UAT-[number]。

3. トレーサビリティマトリクス。

4. カバレッジ概要。 FRDセクションがない要件、ビルド項目がない要件、テストケースがない要件、SOPまたはランブックがない要件、トレーニングがない要件。

5. 変更ログ。 日付、要件ID、変更、理由、影響を受けた項目、承認。

要件トレーサビリティマトリクスの例：procure to pay

ERP導入におけるprocure to payのRTMの一部がどのように見えるかの例です。詳細は説明用です。

各行は、要件が構築されテストされたかどうかだけでなく、どのように運用されるかも示します。ビジネスユーザー向けのSOPと、サポートチーム向けのランブックです。

トレーサビリティの種類

多くのシステム導入では双方向トレーサビリティを使います。これにより、欠けているテストや文書を見つけられるだけでなく、要件に紐づかなくなったカスタム作業や手順も見つけられます。

導入をまたいだトレーサビリティチェーン

マトリクスは、通常は異なるチームが異なるタイミングで作成するドキュメントをつなぎます。これが、それらがどのように組み合わさるかです。

チェーンの開始時における要件とギャップ判断については、fit-gap analysisテンプレートをご利用ください。

規制対象および監査対象プロセスのための要件トレーサビリティ

規制のある業界や金融統制では、トレーサビリティは任意ではありません。監査人やバリデーションチームは通常、各統制または規制対象要件について、仕様、テストのエビデンス、そして人が従う手順を確認したいと考えます。規制または統制の参照用の列を追加し、どの要件が統制かをマークしたうえで、UATの記録などのテストエビデンスを、それらの行に直接添付してください。統制要件はリリースのたびに見直してください。監査で指摘された後に統制を壊す変更を直すコストは、はるかに高くつくためです。

なぜSOPとランブックへ要件をトレースするのですか？

多くのトレーサビリティマトリクスはテストで止まります。これは、テスト当日にシステムが動くことは証明しますが、その後に人が運用できることまでは証明しません。SOPとランブックを追加することで、そのギャップを埋められます。

• ビジネスユーザー：変更によって業務のやり方が変わる各要件に対するSOPを入手できます。

• サポートチーム：監視するすべてのインターフェース、ジョブ、技術要件に対するランブックを入手できます。

• 例外：要件に出てくる例外は、SOPの例外テーブルと、ランブックのトラブルシューティング手順に反映されます。

• 変更：要件が変わると、どのSOPとランブックを更新する必要があるかが明確になります。

既製の運用手順フォーマットが必要な場合は、runbookテンプレートをご利用ください。

要件トレーサビリティマトリクスを段階的に作成する方法

1. 要件、FRDセクション、ビルド項目、SOP、ランブック、テストのID作法を合意する。

2. すべての要件を列挙する：出所とともに、as-isのエビデンスがある場合はそれにリンクします。プロセス記録からのERP要件収集をご覧ください。

3. 各要件をFRDセクションと設計またはビルド項目にリンクする。

4. テストケースを作成しながらリンクする：UATスクリプトも含めます。UATテストスクリプトのテンプレートを使用してください。

5. 稼働前に、各要件のSOP、ランブック、トレーニングをリンクする。

6. 各テストサイクル後にテストステータスを更新する。

7. 各ステージゲートでカバレッジ概要を確認し、ギャップをクローズする。

8. 要件への変更をすべて記録する：影響と承認も一緒に。

マトリクスを最新に保つ方法

• RTMの責任者を1人にする：通常はリードビジネスアナリストまたはPMOです。

• すべての変更依頼の一部として更新する。後からではなく、その場で。

• 各ステージゲートでカバレッジをレビュー： 設計の承認、テスト終了、稼働準備状況。

• 稼働時に運用チームへ引き継ぐ：各SOPとランブックの責任者も含めて。

• リンクされたSOPとランブックをバージョン管理する。これにより、マトリクスは常に最新の手順を指します。SOPのバージョン管理をご覧ください。

要件トレーサビリティマトリクスのフォーマット

スプレッドシート：最も一般的な形式で、ステータス、責任者、ギャップのフィルタがあります。

要件またはテスト管理ツール：自動リンクやダッシュボードが必要な大規模なプログラムに適しています。

ドキュメント：各ステージゲートでのカバー範囲の承認済みサマリーに適しています。

どの形式を使う場合でも、マスターとなるマトリクスを1つ用意し、プロジェクトのドキュメントからそこへリンクしてください。

要件トレーサビリティのベストプラクティス

• 安定した固有IDを使う：再利用しないでください。

• 1行につき1つの要件を書く：要件をまとめないでください。

• エビデンスにリンクする：ワークショップのメモだけでなく、as-isプロセスの記録など。

• 運用へトレースする：テストだけでなく、SOPとランブックで。

• カバレッジ概要を定期的に確認する：最後だけでなく。

• マトリクスを軽量に保つ：実際に人がメンテナンスできる程度に。

よくあるミス（避けるべきこと）

• 監査対応のためにプロジェクトの最後にマトリクスを作る。

• テストケースで止める：SOP、ランブック、トレーニングへのリンクがない。

• 複数の要件を1行にまとめる：カバー範囲が不明確になる。

• 責任者がいない：マトリクスがすぐに古くなる。

• 変更を記録しない：影響を追跡できない。

要件トレーサビリティマトリクスのチェックリスト

• すべての項目タイプについて、ID作法が合意されている。

• すべての要件に、出所、優先度、責任者がある。

• すべての要件が、FRDセクションとビルド項目にリンクされている。

• すべての要件が、少なくとも1つのテストケースにリンクされており、現在のステータスがある。

• 業務のやり方が変わるすべての要件が、SOPまたはランブックとトレーニングにリンクされている。

• カバレッジ概要に、説明のないギャップが表示されない。

• 変更は、影響と承認とともにログに記録されている。

Trupeerがトレーサビリティチェーン完了を支援

サポートチーム向けに、TrupeerのAI runbook generatorは、技術タスクの記録を、マトリクスからリンクできるランブックに変換します。

Genpactは、記録を起点にするこのアプローチを、全社規模のWorkday導入で活用しました。記録したプロセスセッションを、5つの言語で20のワークストリームにまたがる500本以上のトレーニング関連コンテンツへと変換し、3か月で40か国の140,000人の従業員に提供しました（通常は12か月）。Genpactの導入事例をお読みください。

無料の要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートをダウンロード

Trupeerでテンプレートを開き、要件を追加し、FRD、ビルド項目、SOP、ランブック、テストをリンクして、プロジェクトチームと共有してください。無料の要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートを入手。

関連テンプレート

• ビジネス要件書テンプレート

• プロセスフローテンプレート

• テスト計画テンプレート

• 例外付きSOPテンプレート

• RACIマトリクステンプレート

よくある質問

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートとは？

各要件を、それを提供し検証するドキュメントや作業項目（FRDセクション、設計またはビルド項目、SOPまたはランブック、テストケース、トレーニングなど）にリンクする、構造化された表です。ステータスと責任者も含まれます。

要件トレーサビリティマトリクスには何を含めるべきですか？

要件ID、説明、出所、優先度、FRDセクション、設計またはビルド項目、SOPまたはランブック、テストケース、テストステータス、トレーニング内容、責任者、ステータス、変更履歴に加えて、カバレッジ概要。

前方トレーサビリティと後方トレーサビリティの違いは？

前方トレーサビリティは、要件を設計、ビルド、テスト、文書化へと追跡します。後方トレーサビリティは、テスト、SOP、またはビルド項目から始まり、それが対応する要件へと追跡します。

なぜ要件をSOPやランブックにリンクするのですか？

テストはシステムがテスト当日に動くことを証明しますが、SOPやランブックはその後に人が運用できることを証明します。リンクすることで、要件が変わったときに更新が必要な手順が分かります。

要件トレーサビリティマトリクスの責任者は誰ですか？

通常はリードビジネスアナリストまたはPMOです。要件の責任者が自分の行を最新に保ち、運用チームは稼働時に責任を引き受けます。

要件トレーサビリティマトリクスはいつ作成すべきですか？

プロジェクト開始時に、要件を収集しながら作成し、各ステージで更新します。設計、ビルド、テスト、稼働（go-live）です。

Excelの要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートはありますか？

はい。マトリクスはExcelでうまく機能し、ステータス、責任者、カバレッジのギャップのフィルタがあります。Trupeerでテンプレートを開いてカスタマイズし、エクスポートするか、構造をExcelにコピーしてください。

WordまたはPDFの要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートはありますか？

はい。ステージゲートでの承認済みカバレッジサマリーにはWordまたはPDFを使い、作業中のマトリクスはスプレッドシートまたはツールで管理してください。

要件トレーサビリティマトリクスのテンプレートは無料ですか？

はい。無料で登録してTrupeerでテンプレートを開き、カスタマイズしてエクスポートできます。

ERP導入でRTMはどのように使われますか？

フィットギャップの要件を、機能仕様、設定および開発項目、UATスクリプト、SOP、ランブック、トレーニングにリンクします。これにより、プログラムはカバー範囲を証明し、変更を管理できます。

トレーサビリティマトリクスを最新に保つにはどうすればいいですか？

責任者を1人にし、すべての変更依頼の一部として更新し、各ステージゲートでカバレッジをレビューし、リンクされたSOPとランブックをバージョン管理してください。

トレーサビリティマトリクスは監査に対応できますか？

はい。統制要件について、設計、テストのエビデンス、運用手順を示します。監査人が通常見たいのはまさにそこです。