使用此模板
在大多数系统落地中，需求散落在一个文档里，设计在另一个文档里，测试用例在测试工具中，而 SOP、运行手册和培训则放在没人会去找的文件夹里。然后，当需求发生变更、出现缺陷或审计员询问某项控制是如何被测试的时，却没有人能说清楚那条需求到底去了哪里。需求可追溯矩阵模板通过把每一条需求在同一张表中与所有交付它并证明其有效的内容建立关联，从而解决这一问题。
这个免费的需求可追溯矩阵模板会将每条需求关联到其功能需求文档（FRD）对应章节、设计、配置或构建项、用于运行它的 SOP 或运行手册、用于验证它的测试用例、用于教授它的培训内容，以及当前状态。它包含已填写的示例、可使用的追溯类型，并提供一种方式，帮助你在项目变化时保持矩阵始终是最新的。复制下方结构，或在 Trupeer 中打开并为你的项目进行定制。
需求可追溯矩阵模板是什么？
需求可追溯矩阵模板（通常称为 RTM）是一种结构化表格，用于将每条需求与交付并验证它的文档和工作项建立关联。每一行都以需求开头，并向前追溯到功能说明、设计与构建、用于运行它的 SOP 或运行手册、用于证明其有效的测试用例，以及用于准备用户的培训内容。它也可以向后追溯：从测试用例或 SOP 追溯到它所服务的需求。
最终，你将获得一个视图，回答每个项目迟早都会问的问题：所有需求是否都已覆盖？如果发生变更，会影响什么？我们又如何知道它确实有效？
为什么要使用需求可追溯矩阵？
不会有需求“落空”。 每条需求都必须有设计、测试和负责人。
变更影响一目了然。 当需求发生变更时，你可以看到所有受影响的文档、测试和 SOP。
测试已完成。 每条需求至少关联一个测试用例，并且每个测试用例都能反向关联到某条需求。
运维就绪。 需求会关联到上线后人们将使用的 SOP 和运行手册，而不仅仅是构建内容。
审计更轻松。 你可以展示某项控制需求是如何被设计、测试并形成文档记录的。
交接更清晰。 运行团队会继承一份关于“构建了什么以及为什么构建”的完整地图。
谁会使用需求可追溯矩阵模板？
业务分析师：负责需求及其关联关系。
项目与项目群经理：跟踪覆盖范围与变更影响。
解决方案架构师与功能顾问：基于需求进行设计与构建。
测试经理：确认测试覆盖情况。
运维与支持团队：负责上线后的 SOP 和运行手册。
培训负责人：确保每个变更流程都有对应培训。
质量、风险与审计团队：需要控制需求的证据。
预览需求可追溯矩阵模板
模板以项目概览和 ID 规范开始。随后是主要矩阵：每条需求对应一行，包括 ID、描述、来源、优先级、FRD 章节、设计或构建项、SOP 或运行手册、测试用例、测试状态、培训内容、负责人以及整体状态。覆盖概览会显示没有设计、测试、SOP 或培训的需求；变更日志则记录每一条需求的每次变更及其影响。每一列都可编辑，因此你可以添加法规引用、发布编号或指向你工具的链接。
如何在 Trupeer 中定制此模板
步骤 1：打开“模板”板块
从主导航进入“模板”板块。
步骤 2：选择并打开模板
点击任意你想要处理的模板以打开它。
步骤 3：展开模板视图
如有需要，展开模板视图以清晰查看完整布局与细节。
步骤 4：编辑模板
点击“编辑”开始修改所选模板。
在编辑器中，你可以：
添加新的章节
定义或更新格式规则
添加徽标，并调整其位置与相关设置
步骤 5：保存你的定制模板
完成所有必要的更改后，点击“保存”，将更新后的模板存为你自己的版本。
步骤 6：预览并微调模板
当你想查看定制后的模板效果时，打开“预览”。
在预览界面中，如有需要，你还可以继续直接进行调整，确保模板呈现效果与预期完全一致。
使用需求可追溯矩阵模板，你可以：
证明覆盖范围：一眼查看哪些需求已完成设计、构建、测试与文档记录。
将需求追溯到运维：将每条需求关联到上线后运行它的 SOP 或运行手册。
快速评估变更影响：在几秒内找到所有受影响的文档、测试与 SOP。
支持审计与合规：展示每条需求是如何被交付并验证的。
干净交接：为运行团队提供一份完整的系统地图。
需求可追溯矩阵模板必须包含什么
列 | 需要记录什么 |
|---|---|
需求 ID | 唯一且稳定的引用，例如 REQ-P2P-014 |
需求描述 | 业务需要什么，用通俗语言说明 |
来源 | 它来自哪里：研讨会、法规、差距分析（fit-gap）中的条目或 as-is 记录 |
优先级 | 必须有 / 应该有 / 可以有 |
FRD 章节 | 指定该需求的功能需求文档章节 |
设计或构建项 | 交付该需求的配置、开发对象或接口 |
SOP 或运行手册 | 用于执行或支持该需求的操作流程 |
测试用例 ID | 用于验证该需求的测试用例或 UAT 脚本 |
测试状态 | 未执行、通过、失败或阻塞 |
培训内容 | 用于向用户讲解变更的指南或视频 |
负责人 | 对该需求负责的人员 |
状态 | 打开、在设计中、在构建中、已测试、已文档化或已关闭 |
变更历史 | 对需求的变更及其影响 |
免费需求可追溯矩阵模板：可复制的结构
将下方结构复制到你自己的表格中，或在 Trupeer 中打开并定制。
1. 项目概览。 项目：[name]。系统：[system and release]。范围：[processes]。RTM 负责人：[business analyst or PMO]。最后更新：[date]。
2. ID 规范。 需求：REQ-[process]-[number]。FRD 章节：FRD-[section]。构建项：[development or configuration IDs]。SOP 和运行手册：SOP-[number] 或 RB-[number]。测试用例：TC-[number] 或 UAT-[number]。
3. 追溯矩阵。
Req ID | Requirement | Source | Priority | FRD section | Design or build item | SOP or runbook | Test cases | Test status | Training | Owner | Status |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
[REQ-ID] | [Description] | [Source] | [Must / should / could] | [FRD-x.x] | [Item ID] | [SOP or RB ID] | [TC or UAT IDs] | [Status] | [Guide or video] | [Owner] | [Status] |
4. 覆盖概览。 没有 FRD 章节、没有构建项、没有测试用例、没有 SOP 或运行手册，以及没有培训的需求。
5. 变更日志。 日期、需求 ID、变更、原因、受影响项与审批。
需求可追溯矩阵示例：从采购到付款
下面展示了在 ERP 落地中，RTM 可能会呈现的部分内容（以从采购到付款为例）。细节仅用于说明。
Req ID | Requirement | FRD section | Build item | SOP or runbook | Test cases | Test status | Training | Status |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
REQ-P2P-014 | 在容差范围内的三方匹配收货发票 | FRD-4.2 | 容差配置 | SOP-AP-003 发票处理 | UAT-P2P-001 步骤 3–4 | 通过 | AP 发票视频 | 已关闭 |
REQ-P2P-015 | 对超过价格容差的发票进行拦截，供采购方审核 | FRD-4.3 | 付款拦截配置 | SOP-AP-003、异常表 | UAT-P2P-001 步骤 5 | 失败，随后复测通过 | AP 异常视频 | 已关闭 |
REQ-P2P-021 | 将已批准发票的接口在夜间同步到付款系统 | FRD-6.1 | 接口 INT-07 | RB-INT-07 接口监控运行手册 | TC-INT-07-01 至 04 | 通过 | 支持团队运行手册演练 | 已测试 |
REQ-P2P-030 | 在付款前验证供应商银行信息变更 | FRD-3.5 | 双重审批工作流 | SOP-VMD-002 银行变更验证 | UAT-VMD-004 | 未执行 | 供应商主数据视频 | 在构建中 |
每一行不仅展示该需求是否已被构建与测试，还说明它将如何被实际运行：面向业务用户的 SOP，以及面向支持团队的运行手册。
追溯类型
类型 | 方向 | 回答什么问题 |
|---|---|---|
正向追溯 | 需求 → 设计 → 构建 → 测试 → SOP | 每条需求是否都已交付、测试并文档化？ |
反向追溯 | 测试、SOP 或构建项 → 需求 | 我们构建或编写的每一项内容，是否都服务于某条需求？ |
双向追溯 | 两个方向都覆盖 | 完整覆盖且没有不必要的工作；适用于大多数项目的标准做法 |
在大多数系统落地中使用双向追溯。它能发现缺失的测试与文档，也能发现那些不再能追溯到需求的定制工作与流程。
落地过程中的追溯链
该矩阵将通常由不同团队在不同时间产出的文档连接起来。它们如何组合在一起：
阶段 | 文档 | 矩阵关联的内容 |
|---|---|---|
发现 | as-is 录制与文档 | 每条需求背后的证据 |
探索 | 差距分析（fit-gap） | 哪些需求符合标准，以及如何解决差距 |
定义 | 功能需求文档（FRD） | 指定每条需求的章节 |
构建 | 配置与开发项 | 交付每条需求的内容 |
测试 | 测试用例与 UAT 脚本 | 如何验证每条需求，并给出结果 |
部署 | SOP、运行手册与培训 | 上线后人们如何运行并支持每条需求 |
运行 | 变更请求与发布 | 发生了什么变更，以及哪些文档与测试受到影响 |
对于链条起点的需求与差距决策，请使用 差距分析模板。
受监管与需审计流程的需求可追溯
在受监管行业，以及针对金融控制时，可追溯性并非可选项。审计员与验证团队通常希望看到：对每项控制或受监管需求，都有规范说明、测试证据以及人员遵循的操作流程。为法规或控制参考添加一列，标记哪些需求是控制项，并将测试证据（例如 UAT 录制）直接附到这些行上。在每次发布前都要复核控制需求，因为一旦变更破坏了控制，其在审计发现之后的修复成本会高得多。
为什么要将需求追溯到 SOP 和运行手册？
大多数可追溯矩阵只做到测试为止。它证明系统在测试当天是可用的，但并不能证明人们在之后能运行它。补充 SOP 和运行手册即可弥合这一差距：
业务用户：每条变更其工作方式的需求都会获得对应 SOP。
支持团队：每个接口、岗位与技术需求都会获得对应运行手册，用于上线后监控。
例外情况：需求中的例外会出现在 SOP 的异常表中，以及运行手册的故障排查步骤里。
变更：需求的变更会明确指出需要更新哪些 SOP 和运行手册。
如果你需要现成的操作流程格式，请使用 运行手册模板。
如何一步步构建需求可追溯矩阵
为需求、FRD 章节、构建项、SOP、运行手册与测试达成 ID 规范。
列出所有需求，并为每条需求标注来源；在你已有 as-is 证据的地方建立关联。参见 基于流程录制的 ERP 需求收集。
将每条需求关联到其 FRD 章节以及设计或构建项。
关联测试用例（在编写时就建立），包括 UAT 脚本；使用 UAT 测试脚本模板。
在上线前为每条需求关联 SOP、运行手册与培训。
在每轮测试后更新测试状态。
在每个阶段门复核覆盖概览，并关闭差距。
为每条需求记录每一次变更，并注明影响与审批。
如何保持矩阵始终是最新的
指定一位负责人对 RTM 负责，通常是主业务分析师或 PMO。
将更新纳入每一项变更请求流程中，而不是事后补做。
在每个阶段门复核覆盖情况：设计签字确认、测试退出与上线就绪。
在上线时交接给运行团队，并为每个 SOP 与运行手册指定负责人。
为关联的 SOP 与运行手册建立版本管理，确保矩阵始终指向最新的流程；参见 SOP 版本控制。
需求可追溯矩阵的格式
电子表格是最常见的格式，并可通过状态、负责人与覆盖差距进行筛选。
需求或测试管理工具适合大型项目：需要自动化关联与仪表盘。
文档适合在每个阶段门提供已签字确认的覆盖概览。
无论你使用哪种格式，都要保留一份主矩阵，并从项目文档中链接到它。
需求可追溯性的最佳实践
使用稳定且唯一的 ID，且绝不重复使用。
每行只写一条需求，不要把多条需求合并在同一行。
关联证据，例如 as-is 流程的录制，而不仅仅是研讨会记录。
追溯到运维，使用 SOP 与运行手册，而不仅仅是测试。
定期复核覆盖概览，而不仅仅在最后查看。
让矩阵保持轻量，确保团队真的能维护它。
常见错误（避免这些情况）
在项目末尾才制作矩阵，以满足审计要求。
只停留在测试用例，却没有关联 SOP、运行手册或培训。
把多条需求合并到同一行，导致覆盖情况不清晰。
没有负责人，从而导致矩阵很快过期。
不记录变更，导致无法追溯影响。
需求可追溯矩阵检查清单
为每种条目类型达成了 ID 规范。
每条需求都有来源、优先级与负责人。
每条需求都关联到一个 FRD 章节和一个构建项。
每条需求都至少关联一个测试用例，并包含当前状态。
每条会改变人们工作方式的需求，都关联到 SOP 或运行手册以及培训。
覆盖概览中没有无法解释的空白。
变更已记录其影响与审批。
Trupeer 如何帮助你完成完整的追溯链
追溯挑战 | Trupeer 如何帮助 |
|---|---|
需求缺少证据 | 记录 SME 执行真实流程的过程，并将每条需求关联到 Trupeer 基于该过程创建的录制内容与 as-is 文档 |
SOP 和运行手册尚未存在 | 记录已配置的流程或支持任务，Trupeer 的 SOP creator 会将其转换为可逐步执行的 SOP 或运行手册 |
测试证据分散 | 记录 UAT 执行过程，并将录制内容关联到矩阵中的测试用例 |
变更需求缺少培训 | 同一份录制内容会变成各角色的培训视频与指南 |
变更后文档过期 | 通过编辑脚本更新 SOP 与视频，并替换单一步骤，而不是重新录制 |
对于支持团队，Trupeer 的 AI 运行手册生成器 会将技术任务的录制内容转换为运行手册，你可以从矩阵中直接进行关联。
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在 Trupeer 中打开模板，添加你的需求，关联你的 FRD、构建项、SOP、运行手册与测试，并与项目团队共享。获取免费的需求可追溯矩阵模板。
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常见问题解答
需求可追溯矩阵模板是什么？
它是一种结构化表格，用于将每条需求关联到交付并验证它的文档与工作项，例如 FRD 章节、设计或构建项、SOP 或运行手册、测试用例与培训，并包含状态与负责人。
需求可追溯矩阵应包含哪些内容？
需求 ID、描述、来源、优先级、FRD 章节、设计或构建项、SOP 或运行手册、测试用例、测试状态、培训内容、负责人、状态与变更历史，以及覆盖概览。
正向追溯与反向追溯有什么区别？
正向追溯会沿着需求一路追踪到设计、构建、测试与文档记录。反向追溯则从测试、SOP 或构建项出发，追溯回它所对应的需求。
为什么要将需求关联到 SOP 和运行手册？
因为测试证明系统在测试当天可用，而 SOP 和运行手册证明人们在之后能够运行它。将它们关联起来，可以明确当需求发生变更时，需要更新哪些流程。
需求可追溯矩阵由谁负责？
通常由主业务分析师或 PMO 负责；需求负责人需要保持各自行的最新状态，而运行团队在上线时接管并承担所有权。
什么时候应该创建需求可追溯矩阵？
在项目初期创建：当需求被收集时建立，并在每个阶段更新：设计、构建、测试与上线。
Excel 中有需求可追溯矩阵模板吗？
有。该矩阵在 Excel 中运行良好，可通过状态、负责人与覆盖差距进行筛选。你可以在 Trupeer 中打开模板进行定制并导出，或直接将结构复制到 Excel。
Word 或 PDF 中有需求可追溯矩阵模板吗？
有。你可以使用 Word 或 PDF 来提供各阶段门的已签字确认覆盖概览，并将正在维护的矩阵保存在电子表格或工具中。
需求可追溯矩阵模板是免费的吗？
是的。免费注册后即可在 Trupeer 中打开模板、进行定制并导出。
RTM 在 ERP 落地中如何使用？
它将差距分析中的需求关联到功能规范、配置与开发项、UAT 脚本、SOP、运行手册与培训，从而让项目能够证明覆盖范围并管理变更。
如何保持追溯矩阵的最新状态？
指定一位负责人负责更新；将更新纳入每一项变更请求；在每个阶段门复核覆盖情况；并为关联的 SOP 与运行手册保持版本管理。
追溯矩阵能支持审计吗？
可以。对于控制需求，它会展示设计、测试证据与操作流程，这也是审计员通常希望看到的内容。
