Использовать этот шаблон
В большинстве реализаций требования живут в одном документе, дизайн — в другом, тест-кейсы — в тестовом инструменте, а СОПы, плейбуки и обучение — в папках, куда никто не заглядывает. Затем меняется требование, появляется дефект или аудитору нужно знать, как контроль был протестирован, и никто не может сказать, куда делось это требование. Шаблон матрицы прослеживаемости требований решает проблему: он связывает каждое требование — в одной таблице — со всем, что его обеспечивает, и с тем, что доказывает его работоспособность.
Этот бесплатный шаблон матрицы прослеживаемости требований связывает каждое требование с разделом документа функциональных требований (FRD), с элементом дизайна, конфигурации или сборки, с СОПом или плейбуком, который им управляет, с тест-кейсами, которые его проверяют, с обучением, которое его объясняет, и с текущим статусом. В него включен заполненный пример, типы прослеживаемости, которые нужно использовать, а также способ поддерживать матрицу актуальной по мере изменения проекта. Скопируйте структуру ниже или откройте ее в Trupeer и настройте под свой проект.
Что такое шаблон матрицы прослеживаемости требований?
Шаблон матрицы прослеживаемости требований, часто называемый RTM, — это структурированная таблица, которая связывает каждое требование с документами и рабочими элементами, которые его обеспечивают и проверяют. Каждая строка начинается с требования и прослеживает его вперед до функциональной спецификации, дизайна и сборки, до СОПа или плейбука, которым пользуются для управления, до тест-кейсов, доказывающих работоспособность, и до обучения, подготавливающего пользователей. Также матрица может прослеживать назад — от тест-кейса или СОПа к требованию, которое он обслуживает.
В итоге получается единый обзор, который отвечает на вопросы, которые в конечном итоге задает каждый проект: все ли требования покрыты, что будет затронуто при изменении и откуда мы знаем, что это работает?
Зачем использовать матрицу прослеживаемости требований?
Ничто не проваливается между этапами. Каждое требование должно иметь дизайн, тест и ответственного.
Влияние изменений видно. Когда требование меняется, вы можете увидеть все затронутые документы, тесты и СОПы.
Тестирование завершено. Каждое требование связано как минимум с одним тест-кейсом, и каждый тест-кейс возвращается к требованию.
Операции готовы. Требования связываются с СОПами и плейбуками, которыми будут пользоваться после go-live, а не только с тем, что собрано.
Аудиты проще. Вы можете показать, как требование контроля было спроектировано, протестировано и задокументировано.
Передача становится чище. Команда эксплуатации получает карту того, что было сделано и почему.
Кто использует шаблон матрицы прослеживаемости требований?
Бизнес-аналитики, которые отвечают за требования и их связи.
Менеджеры проекта и программы, которые отслеживают покрытие и влияние изменений.
Архитекторы решений и функциональные консультанты, которые проектируют и реализуют требования.
Тест-менеджеры, которые подтверждают покрытие тестами.
Команды эксплуатации и поддержки, которые отвечают за СОПы и плейбуки после go-live.
Лидеры обучения, которые следят, чтобы каждое измененное действие было обеспечено обучением.
Команды качества, рисков и аудита, которым нужны доказательства по требованиям контроля.
Предпросмотр шаблона матрицы прослеживаемости требований
Шаблон открывается с кратким описанием проекта и соглашениями об ID. Затем идет основная матрица: по одной строке на каждое требование — ID, описание, источник, приоритет, раздел FRD, элемент дизайна или сборки, СОП или плейбук, тест-кейсы, статус тестирования, контент обучения, ответственный и общий статус. Раздел с итогом покрытия показывает требования без дизайна, тестов, СОПов или обучения, а журнал изменений фиксирует каждое изменение требования и его влияние. Каждая колонка редактируемая, поэтому вы можете добавить ссылки на нормативные требования, номера релизов или привязать ссылки к вашим инструментам.
Как настроить этот шаблон в Trupeer
Шаг 1: Откройте раздел Templates
Перейдите в раздел Templates из главной навигации.
Шаг 2: Выберите и откройте шаблон
Нажмите на любой шаблон, с которым хотите работать, чтобы открыть его.
Шаг 3: Разверните просмотр шаблона
При необходимости разверните просмотр шаблона, чтобы четко увидеть полную разметку и детали.
Шаг 4: Отредактируйте шаблон
Нажмите Edit, чтобы начать изменять выбранный шаблон.
В редакторе вы можете:
Добавить новые разделы
Задать или обновить правила форматирования
Добавить логотип и настроить его положение и связанные параметры
Шаг 5: Сохраните настроенный шаблон
После того как вы внесете все необходимые изменения, нажмите Save, чтобы сохранить обновленный шаблон как свой.
Шаг 6: Предпросмотр и точная настройка шаблона
Когда вы захотите увидеть, как выглядит ваш настроенный шаблон, откройте Preview.
На экране предпросмотра при необходимости вы можете продолжить вносить изменения напрямую, чтобы шаблон выглядел ровно так, как вам нужно.
С шаблоном матрицы прослеживаемости требований вы можете:
Подтвердить покрытие: С первого взгляда видно, какие требования спроектированы, собраны, протестированы и задокументированы.
Прослеживать требования до операций: Свяжите каждое требование с СОПом или плейбуком, который запускает его после go-live.
Быстро оценивать влияние изменений: За секунды найти все затронутые документы, тесты и СОПы.
Поддерживать аудит и соответствие: Показать, как каждое требование было реализовано и проверено.
Передать аккуратно: Дать команде эксплуатации полную карту системы.
Что должен содержать шаблон матрицы прослеживаемости требований
Колонка | Что записывать |
|---|---|
ID требования | Уникальная и стабильная ссылка, например REQ-P2P-014 |
Описание требования | Что нужно бизнесу — простыми словами |
Источник | Откуда оно взято: workshop, нормативный документ, строка fit-gap или запись as-is |
Приоритет | Must have, should have или could have |
Раздел FRD | Раздел документа функциональных требований, который его задает |
Элемент дизайна или сборки | Конфигурация, объект разработки или интерфейс, который его обеспечивает |
СОП или плейбук | Операционная процедура, которой люди следуют, чтобы выполнять или поддерживать его |
ID тест-кейсов | Тест-кейсы или скрипты UAT, которые его проверяют |
Статус тестирования | Не запускалось, пройдено, не пройдено или заблокировано |
Контент обучения | Руководство или видео, которое обучает пользователей изменению |
Ответственный | Человек, который отвечает за требование |
Статус | Открыто, в дизайне, в сборке, протестировано, задокументировано или закрыто |
История изменений | Изменения требования и их влияние |
Бесплатный шаблон матрицы прослеживаемости требований: структура для копирования
Скопируйте структуру ниже в свою таблицу, или откройте ее в Trupeer и настройте.
1. Краткое описание проекта. Проект: [name]. Система: [system and release]. Область: [processes]. Ответственный за RTM: [business analyst или PMO]. Последнее обновление: [date].
2. Соглашения об ID. Требования: REQ-[process]-[number]. Разделы FRD: FRD-[section]. Элементы сборки: [development или configuration IDs]. СОПы и плейбуки: SOP-[number] или RB-[number]. Тест-кейсы: TC-[number] или UAT-[number].
3. Матрица прослеживаемости.
Req ID | Требование | Источник | Приоритет | Раздел FRD | Элемент дизайна или сборки | СОП или плейбук | Тест-кейсы | Статус тестирования | Обучение | Ответственный | Статус |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
[REQ-ID] | [Description] | [Source] | [Must / should / could] | [FRD-x.x] | [Item ID] | [SOP or RB ID] | [TC or UAT IDs] | [Status] | [Guide or video] | [Owner] | [Status] |
4. Итог покрытия. Требования без раздела FRD, без элемента сборки, без тест-кейса, без СОПа или плейбука и без обучения.
5. Журнал изменений. Дата, ID требования, изменение, причина, затронутые элементы и подтверждение.
Пример матрицы прослеживаемости требований: procure to pay
Вот как может выглядеть часть RTM для процесса procure to pay в реализации ERP. Детали приведены в качестве иллюстрации.
Req ID | Требование | Раздел FRD | Элемент сборки | СОП или плейбук | Тест-кейсы | Статус тестирования | Обучение | Статус |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
REQ-P2P-014 | Трехстороннее сопоставление счетов на оплату товаров в пределах допустимого отклонения | FRD-4.2 | Конфигурация допустимого отклонения | SOP-AP-003 обработка счетов | UAT-P2P-001 шаги 3–4 | Пройдено | Видео по счетам AP | Закрыто |
REQ-P2P-015 | Блокировать счета выше допустимого отклонения для проверки покупателем | FRD-4.3 | Конфигурация блокировки платежа | SOP-AP-003, таблица исключений | UAT-P2P-001 шаг 5 | Не пройдено, затем пройдено при повторном тестировании | Видео по исключениям AP | Закрыто |
REQ-P2P-021 | Ночная интеграция утвержденных счетов в платежную систему | FRD-6.1 | Интерфейс INT-07 | Плейбук RB-INT-07 для мониторинга интерфейса | TC-INT-07-01 to 04 | Пройдено | Разбор плейбука для команды поддержки | Протестировано |
REQ-P2P-030 | Проверять изменения банковских реквизитов поставщика перед оплатой | FRD-3.5 | Процесс с двойным подтверждением | SOP-VMD-002 проверка изменений банка | UAT-VMD-004 | Не запускалось | Видео по справочнику поставщиков | В сборке |
Каждая строка показывает не только то, было ли требование собрано и протестировано, но и то, как им будут управлять: СОП для бизнес-пользователей и плейбук для команд поддержки.
Типы прослеживаемости
Тип | Направление | На что отвечает |
|---|---|---|
Прослеживаемость вперед | Требование → дизайн → сборка → тест → СОП | Все ли требования обеспечены, протестированы и задокументированы? |
Прослеживаемость назад | Тест, СОП или элемент сборки → требование | Все ли, что мы собрали или написали, служит требованию? |
Двунаправленная прослеживаемость | Оба направления | Полное покрытие и отсутствие лишней работы; стандарт для большинства проектов |
Используйте двунаправленную прослеживаемость в большинстве реализаций систем. Она помогает обнаружить отсутствующие тесты и документацию, а также выявляет кастомные работы и процедуры, которые больше не прослеживаются до требования.
Цепочка прослеживаемости в рамках реализации
Матрица связывает документы, которые обычно создаются разными командами в разное время. Так они складываются вместе:
Этап | Документ | Что связывает матрица |
|---|---|---|
Discover | Записи as-is и документы | Доказательства, стоящие за каждым требованием |
Explore | Анализ fit-gap | Какие требования подходят стандарту и как закрываются пробелы |
Specify | Документ функциональных требований (FRD) | Раздел, который задает каждое требование |
Build | Элементы конфигурации и разработки | Что обеспечивает каждое требование |
Test | Тест-кейсы и скрипты UAT | Как проверяется каждое требование, с результатами |
Deploy | СОПы, плейбуки и обучение | Как люди будут выполнять и поддерживать каждое требование после go-live |
Run | Запросы на изменения и релизы | Что меняется и какие документы и тесты затронуты |
Для требований и решений по пробелам в начале цепочки используйте шаблон анализа fit-gap.
Прослеживаемость требований для регулируемых и аудируемых процессов
В регулируемых отраслях и для финансовых контролей прослеживаемость не является опциональной. Аудиторы и команды валидации обычно хотят видеть, для каждого контроля или регулируемого требования: спецификацию, тестовые доказательства и процедуру, которой люди следуют. Добавьте колонку для ссылки на нормативный документ или контроль, отметьте, какие требования являются контролями, и прикрепите тестовые доказательства, например записи UAT, напрямую к этим строкам. Просматривайте требования контроля перед каждым релизом, потому что изменение, которое ломает контроль, гораздо дороже исправлять после замечания по итогам аудита.
Зачем связывать требования с СОПами и плейбуками?
Большинство матриц прослеживаемости заканчиваются на тестировании. Это доказывает, что система работает в день теста, но не доказывает, что люди смогут запускать ее после. Добавление СОПов и плейбуков закрывает этот пробел:
Бизнес-пользователи получают СОП для каждого требования, которое меняет их работу.
Команды поддержки получают плейбук для каждого интерфейса, задания и технического требования, за которыми они будут следить.
Исключения в требовании появляются в таблице исключений СОПа и в шагах по устранению неполадок в плейбуке.
Изменения в требовании показывают, какие именно СОПы и плейбуки нужно обновить.
Для готового формата операционной процедуры используйте шаблон плейбука.
Как создать матрицу прослеживаемости требований шаг за шагом
Согласуйте соглашения об ID для требований, разделов FRD, элементов сборки, СОПов, плейбуков и тестов.
Составьте список всех требований вместе с источником, связывая их с доказательствами as-is, где они у вас есть; см. сбор требований ERP из записей процессов.
Свяжите каждое требование с его разделом FRD и элементом дизайна или сборки.
Связывайте тест-кейсы по мере их написания, включая скрипты UAT; используйте шаблон скрипта теста UAT.
Свяжите СОПы, плейбуки и обучение для каждого требования до go-live.
Обновляйте статус тестирования после каждого цикла тестов.
Проверяйте итог покрытия на каждом контрольном этапе и закрывайте пробелы.
Фиксируйте каждое изменение требования вместе с его влиянием и подтверждением.
Как поддерживать матрицу актуальной
Назначьте одного ответственного за RTM — обычно ведущего бизнес-аналитика или PMO.
Обновляйте ее в рамках каждого запроса на изменение, а не постфактум.
Проверяйте покрытие на каждом контрольном этапе: согласование дизайна, выход из тестирования и готовность к go-live.
Передайте ее команде эксплуатации на go-live, указав ответственных за каждый СОП и плейбук.
Храните связанные СОПы и плейбуки с версиями, чтобы матрица всегда указывала на актуальную процедуру; см. контроль версий СОПов.
Форматы для матрицы прослеживаемости требований
Таблица — самый распространенный формат: фильтры по статусу, ответственному и пробелам.
Инструмент для управления требованиями или тестированием подходит крупным программам, которым нужны автоматизированные связи и дашборды.
Документ подходит для подписанного итогового отчета о покрытии на каждом контрольном этапе.
Какой бы формат вы ни выбрали, ведите одну мастер-матрицу и связывайте с ней проектные документы.
Лучшие практики прослеживаемости требований
Используйте стабильные уникальные ID, которые никогда не переиспользуются.
Пишите одно требование в строке, а не объединяйте требования.
Ссылайтесь на доказательства, например записи процесса as-is, а не только на заметки с workshop.
Прослеживайте до операций, с СОПами и плейбуками, а не только до тестирования.
Регулярно проверяйте итог покрытия, а не только в конце.
Держите матрицу достаточно легкой, чтобы люди реально ее поддерживали.
Частые ошибки, которых стоит избегать
Собирать матрицу в конце проекта, чтобы удовлетворить аудит.
Останавливаться на тест-кейсах, не связывая их с СОПами, плейбуками или обучением.
Объединять несколько требований в одной строке, из-за чего покрытие становится неясным.
Не указывать ответственного, из-за чего матрица быстро устаревает.
Не фиксировать изменения, из-за чего влияние нельзя проследить.
Чек-лист матрицы прослеживаемости требований
Согласованы соглашения об ID для каждого типа элемента.
У каждого требования есть источник, приоритет и ответственный.
Каждое требование связано с разделом FRD и элементом сборки.
Каждое требование связано как минимум с одним тест-кейсом, со текущим статусом.
Каждое требование, которое меняет то, как люди работают, связано с СОПом или плейбуком и обучением.
Итог покрытия не показывает необъясненных пробелов.
Изменения фиксируются вместе с их влиянием и подтверждением.
Как Trupeer помогает вам завершить цепочку прослеживаемости
Проблема прослеживаемости | Как Trupeer помогает |
|---|---|
У требований нет доказательств | Запишите работу экспертов, выполняющих реальный процесс, и свяжите каждое требование с записью и документом as-is, который Trupeer создает на ее основе |
СОПы и плейбуки еще не существуют | Запишите настроенный процесс или задачу поддержки, а SOP creator от Trupeer превращает это в СОП или плейбук с пошаговыми инструкциями |
Тестовые доказательства разбросаны | Запишите прогоны UAT и свяжите записи с тест-кейсами в матрице |
Для измененных требований не хватает обучения | Те же записи становятся обучающими видео и руководствами для каждой роли |
Документы устаревают после изменений | Обновляйте СОПы и видео, редактируя скрипт, и заменяйте один шаг вместо того, чтобы делать новую запись |
Для команд поддержки AI runbook generator от Trupeer превращает записи технических задач в плейбуки, которые можно связать с матрицей.
Genpact использовала подход «сначала запись» для развертывания Workday на уровне всей компании: превращая записанные сессии процессов в более чем 500 материалов для обучения по 20 направлениям работ на пяти языках — для 140 000 сотрудников в 40 странах — за 3 месяца вместо 12. Прочитайте историю клиента Genpact.
Скачайте бесплатный шаблон матрицы прослеживаемости требований
Откройте шаблон в Trupeer, добавьте свои требования, свяжите с ними FRD, элементы сборки, СОПы, плейбуки и тесты, а затем поделитесь с командой проекта. Получить бесплатный шаблон матрицы прослеживаемости требований.
Похожие шаблоны
Часто задаваемые вопросы
Что такое шаблон матрицы прослеживаемости требований?
Это структурированная таблица, которая связывает каждое требование с документами и рабочими элементами, которые его обеспечивают и проверяют: например, раздел FRD, элемент дизайна или сборки, СОП или плейбук, тест-кейсы и обучение — со статусом и ответственным.
Что должна включать матрица прослеживаемости требований?
ID требования, описание, источник, приоритет, раздел FRD, элемент дизайна или сборки, СОП или плейбук, тест-кейсы, статус тестирования, контент обучения, ответственный, статус и историю изменений, а также итог покрытия.
В чем разница между прослеживаемостью вперед и назад?
Прослеживаемость вперед следует за требованием через дизайн, сборку, тестирование и документацию. Прослеживаемость назад начинается с теста, СОПа или элемента сборки и возвращается к требованию, которое он обслуживает.
Зачем связывать требования с СОПами и плейбуками?
Потому что тестирование доказывает работоспособность системы в день теста, а СОПы и плейбуки доказывают, что люди смогут управлять ею после. Связь показывает, какие процедуры нужно обновлять, когда требование меняется.
Кто отвечает за матрицу прослеживаемости требований?
Обычно ведущий бизнес-аналитик или PMO: ответственные за требования поддерживают актуальность своих строк, а команда эксплуатации берет владение на себя на этапе go-live.
Когда нужно создавать матрицу прослеживаемости требований?
В начале проекта, когда требования собираются, и обновлять ее на каждом этапе: дизайн, сборка, тестирование и go-live.
Есть ли шаблон матрицы прослеживаемости требований в Excel?
Да. Матрица хорошо работает в Excel: есть фильтры по статусу, ответственному и пробелам покрытия. Откройте шаблон в Trupeer, настройте его, экспортируйте или скопируйте структуру в Excel.
Есть ли шаблон матрицы прослеживаемости требований в Word или PDF?
Да. Используйте Word или PDF для подписанных итогов покрытия на контрольных этапах, а рабочую матрицу храните в таблице или инструменте.
Шаблон матрицы прослеживаемости требований бесплатный?
Да. Зарегистрируйтесь бесплатно, чтобы открыть шаблон в Trupeer, настроить его и экспортировать.
Как используется RTM в реализациях ERP?
Он связывает требования fit-gap с функциональными спецификациями, элементами конфигурации и разработки, скриптами UAT, СОПами, плейбуками и обучением — чтобы программа могла подтвердить покрытие и управлять изменениями.
Как поддерживать матрицу прослеживаемости актуальной?
Назначьте одного ответственного, обновляйте ее в рамках каждого запроса на изменение, проверяйте покрытие на каждом контрольном этапе и храните связанные СОПы и плейбуки с версиями.
Может ли матрица прослеживаемости поддерживать аудиты?
Да. Для требований контроля она показывает дизайн, тестовые доказательства и операционную процедуру — то, что аудиторы обычно хотят увидеть.
